1、完善创业板退市制度。
深交所在11月28日推出《关于完善创业板退市制度的方案（征求意见稿）》，明确36个月内累计被交易所公开谴责三次以及成交价格连续20个交易日低于面值的股票将终止上市。
2、融资融券扩容。
12月5日，融资融券的标的证券扩容到285只，并且首次把中小盘股纳入。此举有助于降低中小盘股的估值水平，平抑市场大幅波动。不过，从12月5日融资融券标的“扩容”后的首个交易日情况来看，新标的当日融资余额为4.51亿元，融券余额仅为0.24亿元，显示融券做空新标的的投资者还非常稀少。
3、强制分红政策。
新任证监会主席郭树清上任后的“第一把火”，就是要求上市公司明确分红政策。11月9日，证监会有关负责人在解答四大市场热点问题时强调，证监会将要求所有上市公司完善分红政策及其决策机制。强制分红政策立即从首次公开发行股票的公司开始，在公司招股说明书中细化回报规划、分红政策和分红计划，作为重大事项加以提示。
4、RQFII推出。
中国证监会12月16日下午宣布，证监会、央行、外汇局即将联合发布“小QFII”（RQFII）试点办法及配套文件，“小QFII”初期试点的额度约为200亿元人民币。此后，华夏基金、嘉实基金、易方达基金、博时基金、南方基金、华安基金、大成基金、汇添富基金、海富通基金等9家基金公司旗下香港子公司获得中国证监会批准，首批拿到人民币境外合格机构投资者（RQFII）资格，其中华安基金、南方基金等香港子公司已经向香港证监会上报首只产品，最快明年初开始发行。
5、“零容忍”打击违法交易。
证监会主席郭树清在首次公开阐述监管理念时郑重声明，证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。临近年底，中国证监会披露了一系列内幕交易案例，多名从业人士被移交司法机关。
